证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（）原则。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.独立客观 Ⅲ.客户利益优先 Ⅳ.专业审慎
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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债权人自接到通知书之日起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.10；30

B.30；60

C.30；90

D.60；90

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证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

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以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（　　）。
A.只具备初中文化程度的成年人

B.刚毕业的大学生

C.大学毕业的失业人员

D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

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客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。
A.一

B.二

C.三

D.四

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证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）。
A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给予公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

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（　　）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。
A.证监会派出机构

B.证券交易所

C.证券金融公司

D.中国证券业协会

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关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人 Ⅱ.本罪的主观方面为故意 Ⅲ.侵害了投资者的利益 Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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下列有关法人财产权的表述中，正确的有（　　）。Ⅰ．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅱ．在企业改组为股份公司后．公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权Ⅲ．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础Ⅳ．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

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证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（　　）。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近1年连续亏损

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