证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（ ）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户应当归还的资金、证券 ③收取客户应当支付的利息、费用、税款 ④收取客户应当支付的违约金
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
-
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。
A.半年
B.3年
C.2年
D.1年
-
下列不属于基金份额持有人的义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任
-
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
-
下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有( )。 Ⅰ．问责制度 Ⅱ．违规处罚 Ⅲ．举报监督机制 Ⅳ．舆论监督机制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
-
经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。
A.书面；无偿
B.书面；有偿
C.口头；无偿
D.口头；有偿
-
基金直销机构指的是直接销售基金的( )。
A.基金公司
B.银行
C.证券公司
D.保险公司
-
【2018年真题】根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； Ⅳ．处罚处分类别。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
-
下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是（ ）。 Ⅰ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近6年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 Ⅲ．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请 Ⅳ．申请人合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ