首页

证券从业资格证券市场法律法规试题

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 43 人解答此问题查看答案及解析
全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。 Ⅰ．商业银行； Ⅱ．保险公司； Ⅲ．财务公司； Ⅳ．证券投资基金。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 101 人解答此问题查看答案及解析
目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。 ①《证券市场基本法律法规》? ②《投资银行业务》 ③《金融市场基础知识》? ④《证券投资顾问业务》
A.①②?

B.②④

C.①③?

D.②③

已帮助 146 人解答此问题查看答案及解析
证券发行和交易的原则不包括（）。
A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

已帮助 75 人解答此问题查看答案及解析
股票上市交易后．如果发现不符合上市条件或其他原因．可以（）。 Ⅰ.终止上市交易 Ⅱ.暂停上市交易 Ⅲ.停止场外交易 Ⅳ.停止股份转让
A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

已帮助 134 人解答此问题查看答案及解析
证券法所调整的有价证券不包括（　　）。
A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

已帮助 120 人解答此问题查看答案及解析
下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

已帮助 144 人解答此问题查看答案及解析
证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

1．自身持有的证券Ⅱ．法人股股东持有的股权证明

Ⅲ．投资者交给其保管的证券Ⅳ．债权人持有的债券

A.
ⅠⅡ

B.
Ⅲ Ⅳ

C.
Ⅰ Ⅲ

D.
Ⅱ Ⅳ

已帮助 119 人解答此问题查看答案及解析
下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。 Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的．持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 Ⅱ．发行人自股份公司成立之后．持续时间应当在3年以上．但经国务院批准的除外 Ⅲ．发行人的注册资本已经缴足 Ⅳ．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

已帮助 84 人解答此问题查看答案及解析
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（　　）。
A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.市场风险

已帮助 127 人解答此问题查看答案及解析

上一页 136 137 138 139 下一页