证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。 Ⅰ．商业银行； Ⅱ．保险公司； Ⅲ．财务公司； Ⅳ．证券投资基金。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。 ①《证券市场基本法律法规》? ②《投资银行业务》 ③《金融市场基础知识》? ④《证券投资顾问业务》
A.①②?

B.②④

C.①③?

D.②③

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证券发行和交易的原则不包括（）。
A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

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股票上市交易后．如果发现不符合上市条件或其他原因．可以（）。 Ⅰ.终止上市交易 Ⅱ.暂停上市交易 Ⅲ.停止场外交易 Ⅳ.停止股份转让
A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

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证券法所调整的有价证券不包括（　　）。
A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

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下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东

B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

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证券存管是指证券公司将（　　）统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

1．自身持有的证券Ⅱ．法人股股东持有的股权证明

Ⅲ．投资者交给其保管的证券Ⅳ．债权人持有的债券

A.
ⅠⅡ

B.
Ⅲ Ⅳ

C.
Ⅰ Ⅲ

D.
Ⅱ Ⅳ

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下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有( )。 Ⅰ．有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的．持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 Ⅱ．发行人自股份公司成立之后．持续时间应当在3年以上．但经国务院批准的除外 Ⅲ．发行人的注册资本已经缴足 Ⅳ．发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕．发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括（　　）。
A.法律风险

B.财务风险

C.道德风险

D.市场风险

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