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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】在美国，对证券公司的通俗称谓是"投资银行"。
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【2012年真题】在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。
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公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非营利为目的的法人。（　　）
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【2013年真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（　）。
A.伦敦

B.阿姆斯特丹

C.费城

D.纽约

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【2013年真题】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。
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【2012年真题】我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
A.监管权

B.现场检查权

C.检查权

D.管理权

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关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（　　）。?
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷?

B.为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的?

C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的?

D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具?

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在风险预警的程序中，风险处置可以分为( )。 Ⅰ 内部性处置Ⅱ 全面性处置Ⅲ 预控性处置Ⅳ 外部性处置
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（　　）。
A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券

B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期?

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证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（　　）。?
A.15％?

B.20％?

C.30％?

D.100％?

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