证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

证券公司应该至少( )开展一次流动性风险压力测试。
A.每一年

B.每三个月

C.每半年

D.每两年

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保险人对风险的选择表现在( )。 Ⅰ 尽量选择同质风险的标的承保 Ⅱ 尽量选择异质风险的标的承保 Ⅲ 淘汰那些超出可保风险条件或范围的保险标的 Ⅳ 淘汰那些低于可保风险条件或范围的保险标的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（　　）。
A.针对机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

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证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3

B.5

C.7

D.10

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我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（　　）等监管措施。
A.责令停业整顿

B.撤销经营证券业务许可

C.撤销

D.指定其他机构托管、接管

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可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（　　）
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【2013年真题】中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（　）。
A.禁止相互持股的情形

B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D.禁止同业竞争

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【2013年真题】储蓄国债（电子式）的特点是（　）。
A.收益安全稳定

B.采用实名制，可以流通转让

C.由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.采用实名制，不可流通转让

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某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（　　）。
A.累积优先股

B.参与优先股

C.可赎回优先股

D.可转换优先股

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中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A.负责保护投资者的合法权益

B.负责监督有关法律法规的执行

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

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