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证券从业资格证券投资顾问试题

【2013年真题】我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称"国九条"）中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。
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（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。
A.积极型股票投资策略

B.指数法

C.加强指数法

D.加强的积极型股票投资策略

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【2012年真题】分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。
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【2012年真题】固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。
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了解证券产品的特性要求投资者了解（）。 Ⅰ 产品期限 Ⅱ 收益高低 Ⅲ 风险水平 Ⅳ 担保情况 Ⅴ.分红方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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下列有关金融期权的表述正确的是（　　）。
A.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C.期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

D.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

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2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。（　　）
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我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.注册资本不低于人民币5000万元，并且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于人民币3亿元

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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下列属于外国债券的是（　　）。
A.全球债券

B.欧洲债券

C.武士债券

D.扬基债券

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对基本分析法的说法正确的有（）。 I 能够全面地把握证券价格的基本走势 II 应用起来相对简单 III 对短线投资者的指导作用比较弱 IV 主要适用于周期相对较长的证券价格预测
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

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