证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券

B.可转换为股票的公司债券

C.股票

D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

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下列各项属于公募证券特征的是（　　）。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比，审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（　　）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。
A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

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基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A.基金负债

B.基金份额净值

C.各类证券的价值

D.证券基金的费用

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通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。（　　）
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【2014年真题】债券票面金额定得较大，将有利于广大投资者认购。（　）
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以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。 I 年龄 II 风险偏好 III 性别 IV 投资目的 V 职业
A.I、II、III

B.I、II、III、V

C.I、II、III、IV、V

D.II、III、IV

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证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。（　　）
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下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　）。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

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下列关于流动性原则说法正确的是（）。 Ⅰ 用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性 Ⅱ 证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少 Ⅲ 证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币 Ⅳ 证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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