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证券从业资格证券投资顾问试题

【2012年真题】上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。
A.间接融资

B.直接融资

C.一级融资

D.二级融资

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【2012年真题】在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A.零息债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D.附息债券

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创业板市场的功能主要表现在（　　）。
A.为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所

B.解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题

C.在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用

D.作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用

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下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（　　）。?
A.利率互换?

B.信用联结票据?

C.信用互换?

D.保证金互换?

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以下关于收益公司债券的说法中正确的是（　　）。?
A.有固定到期日?

B.清偿时债权排列顺序先于股票?

C.其利息只在公司有盈利时才支付?

D.未付利息可以累加?

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【2012年真题】SAC行业指数的特点是样本范围覆盖股票都进行指数撤权处理。
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套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（　　）的期货交易。
A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

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ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。（　　）
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关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（　　）。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

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非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（　　）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.高管人员

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