证券从业资格 证券投资顾问试题
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【2018年真题】在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（ ）。 Ⅰ．编写调研计划，如调研目的、调研对象、调研内容等 Ⅱ．调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析 Ⅲ．实地调研 Ⅳ．撰写调研报告，主要包括调研成果和投资建议，然后依规发表报告
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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【2018年真题】美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（ ）。 Ⅰ．行业的发展方向Ⅱ．行业内的企业可能获得利润的最终潜力 Ⅲ．行业内的竞争激烈程度Ⅳ．行业竞争的强度和获利能力
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ
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证券组合管理基本步骤包括( )。 Ⅰ确定证券投资政策 Ⅱ 进行证券投资分析 Ⅲ 构建证券投资组合 Ⅳ 投资组合业绩评估
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。 Ⅰ．金融期权和金融互换Ⅱ．结构化金融衍生工具 Ⅲ．金融期货Ⅳ．金融远期合约
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。 I企业投资 Ⅱ社会消费品零售总额 Ⅲ城乡居民储蓄存款余额 Ⅳ居民可支配收入
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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实施套利策略的主要步骤包括（?）。 Ⅰ．机会识别 Ⅱ．历史确认 Ⅲ．基本面因素分析 Ⅳ．基金持仓验证
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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货币具有时间价值的原因在于（） I货币占有具有机会成本 II通货膨胀的存在 III对投资风险的风险补偿 IV人们偏好在未来的消费
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
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在β系数运用时（ ）。 Ⅰ．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较大的股票，以期获得较高的收益 Ⅱ．牛市时，在估值优势相差不大的情况下，投资者会选择系数较小的股票，以期获得较高的收益 Ⅲ．熊市时，投资者会选择β系数较小的股票，以减少股票下跌的损失 Ⅳ．熊市时，投资者会选择β系数较大的股票，以减少股票下跌的损失
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅳ
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某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E(ri)分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度(Bi)分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。 I、0.1；0.083；-0.183 Ⅱ、0.2；0.3；-0.5 Ⅲ、0.1；0.07；-0.07 IV、0.3；0.4；-0.7
A. I、III
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
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资本资产定价模型的应用于（）方面 I资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价 II评估债券的信用的风险 III根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险 IV预测证券的期望收益率
A.I、II
B.II、IV
C.I、III
D.I、II、IV