证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。
Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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移动平均数可以分为（）三种。 Ⅰ 算术移动平均线 Ⅱ 几何移动平均线 Ⅲ 加权移动平均线 Ⅳ 指数平滑移动平均线
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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人们越不喜欢现在,时间偏好就( )。
A.越低

B.越高

C.不确定

D.不变

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客户的非财务信息主要是指( )。 Ⅰ 社会地位Ⅱ 收支状况 Ⅲ 年龄Ⅳ 投资偏好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（　　）
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下列关于总体、样本和统计量的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.总体是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合 Ⅱ.样本是指从总体中抽取部分个体所组成的集合 Ⅲ.统计量是指用来描述样本特征的概括性数字度量 Ⅳ.总体可以是股票、商品、试验数据、动物、岩石和人口等等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（　）。
A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息

C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息

D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

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【2013年真题】下列关于国家股的说法中错误的是（　）。
A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批

B.国家股权可由国家授权投资的机构持有

C.国家股是国有股权的一个组成部分

D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

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【2012年真题】（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。
A.政策风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.利率风险

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普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（　　）。?
A.股份公司只能用留存收益支付红利?

B.红利的支付不能减少其注册资本?

C.红利的支付可以适当减少其注册资本?

D.公司在无力偿债时不能支付红利?

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