证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

商业银行了解客户的渠道有( )。 Ⅰ.开户资料 Ⅱ.调査问卷 Ⅲ.家访 Ⅳ.面谈沟通 Ⅴ.电话沟通
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

已帮助 129 人解答此问题查看答案及解析
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
A.3万元以上l0万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.3万元以上

D.10万元以下

已帮助 122 人解答此问题查看答案及解析
在以客户的内在属性进行分类的方法中，( )是最著名、最常用的客户分类方法。
A.按财富观分类法

B.按风险态度分类法

C.按交际风格分类法

D.生命周期理论

已帮助 62 人解答此问题查看答案及解析
财政政策分为( )。 Ⅰ 紧缩性财政政策Ⅱ 扩张性财政政策 Ⅲ 中性财政政策Ⅳ 针对性财政政策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 40 人解答此问题查看答案及解析
债券和股票的主要区别是（　　）。?
A.期限不同?

B.风险不同?

C.权利不同?

D.收益不同?

已帮助 131 人解答此问题查看答案及解析
【2018年真题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（?）作出约定。 Ⅰ．服务方式 Ⅱ．报酬支付 Ⅲ．投诉处理 Ⅳ．服务期限
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

已帮助 56 人解答此问题查看答案及解析
现金流量表主要包括( )活动产生的现金流量。 Ⅰ.筹资 Ⅱ.经营 Ⅲ.会计政策变更 Ⅳ.投资
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

已帮助 101 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（　）。
A.代销

B.包销

C.承销

D.自销

已帮助 127 人解答此问题查看答案及解析
【2014年真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（　）。
A.可掉期债券

B.可转换债券

C.本息分离债券

D.长期次级债券

已帮助 126 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】—般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。
已帮助 125 人解答此问题查看答案及解析