证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　　）。
A.基金份额持有人和管理人之间的关系

B.基金管理人和托管人之间的关系

C.基金份额持有人和托管人之间关系

D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?

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在证券组合管理中，投资目标的确定是在（）这一步骤中进行的。
A.构建投资组合

B.确定证券投资策略

C.进行证券分析

D.投资组合业绩评估

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关于MACD的应用，当出现( )时，是多头市场。
A.DIF和DEA均为正值

B.DIF和DEA均为负值

C.当DIF向下跌破零轴线

D.DIF为正值而DEA为负值

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会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（　　）
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金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。 I某项业务风险水平增加 Ⅱ盈利能力下降 Ⅲ资产过于集中 IV资产质量下降 V 所发行的股票价格下跌
A.I、II、V

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

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根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。
A.弥补亏损

B.提取法定公积金

C.提取任意公积金

D.支付优先股股息

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关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（　　）。?
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换?

B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉?

C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人?

D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿?

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由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。
A.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

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在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A.国际债券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

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我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式

B.非公开的集中交易方式

C.非公开的分散交易方式

D.公开的集中交易方式

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