证券投资顾问试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券投资顾问试题

关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C.采用《证券法》规定的代销方式发行

D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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【2012年真题】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为3年。
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在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为( )。
A.预期收入

B.固定收入

C.常规性收入

D.临时性收入

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下列关于最优证券组合的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 是能带来最高收益的组合 Ⅱ 肯定在有效边界上 Ⅲ 是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合 Ⅳ 是理性投资者的最佳选择
A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2014年真题】外资参股证券公司不得经营的业务品种是（　）。
A.债券的承销

B.债券的承销

C.A股的经纪

D.A股的承销

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【2013年真题】下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（　）。
A.招股说明书、募集说明书与上市公告书

B.定期报告与临时报告

C.信息披露事务管理

D.信息披露检查制度

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【2013年真题】与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。
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优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（　　）
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波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由( )个上升波浪和( )个下降波浪组成的。
A.8；5

B.3：5

C.3；3

D.5：3

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【2018年真题】对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（　）。
A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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