保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】基金产品的投资所涉及的思路包括（　）。
A.确定目标客户

B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

C.考虑相关法律

D.基金产品线控制

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下列关于企业债券发行的说法正确的有（　）。 Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ．企业不得自行销售企业债券 Ⅳ．发行人应当进行信用评级
A.Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是（　）。
A.面值1000，票面利率11%两年到期，每年付息一次

B.面值1000，票面利率11％两年到期，每半年付息一次

C.面值1000，票面利率12％两年到期，到期一次还本付息

D.面值1000，无付息，两年到期，以810折价发行

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【2014年真题】基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序，估值原则和估值程序确定后，便不允许修改。
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（?）提出申请。
A.国务院

B.中国证监会

C.上市公司所在证券交易所

D.中国证券业协会

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【2013年真题】基金管理公司研究部的研究内容一般包括（　）。
A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.个股研究

D.技术分析

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【2013年真题】基金销售费用的赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的（　）归入基金财产。
A.2.5%

B.5%

C.15%

D.25%

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证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　）
A.招股说明书摘要

B.招股说明书(申报稿)

C.发行保荐书

D.债券募集说明书

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以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（?）。 Ⅰ 主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ 主办券商的推荐报告 Ⅴ 公开转让说明书
A.Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【2013年真题】我国基金税收的政策法规主要体现在（　）。
A.《关于证券投资基金税收问题的通知》

B.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

D.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

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