证券从业资格 保荐代表人试题
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【2012年真题】《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从（ ）等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。
A.前台业务系统
B.后台管理系统
C.监管系统信息报送
D.信息管理平台应用系统的支持系统
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【2014年真题】关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（ ）。
A.投资者既是基金持有人又是公司的股东
B.投资者通过购买基金份额获取投资收益
C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D.投资者以股息形式获取投资收益
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甲公司因欠乙公司货款800万元到期无法偿还，遂与乙公司签订债务重组协议。协议约定：甲公司发行100万股普通股偿还所欠乙公司的全部货款。甲公司发行的股票的面值为每股1元，市价为每股6元，为发行股票支付佣金、手续费10万元。乙公司已为该项应收账款计提坏账准备100万元。乙公司取得甲公司的股票后作为可供出售金融资产核算，取得时另支付交易费用2万元。不考虑其他因素，下列关于该项债务重组的说法中正确的是（?）。 Ⅰ 甲公司应确认债务重组利得200万元 Ⅱ因该项债务重组影响甲公司当期损益的金额为190万元 Ⅲ 乙公司应确认可供出售金融资产的初始入账金额为602万元 Ⅳ 乙公司应确认债务重组损失100万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2012年真题】基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。
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证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括（）。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ 实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ 控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。 I 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 II 公司有重大违法行为 III 未按照公司债券募集办法履行义务 IV 公司最近2年连续亏损
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
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某上市公司发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ 上市公司应承担赔偿责任 Ⅱ 投资者可以提起民事诉讼赔偿 Ⅲ 保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带责任 Ⅳ 为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的β值为1.1，则股票的成本为（?）。
A.10%
B.16%
C.16.6%
D.26%
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【2014年真题】证券投资基金的客户服务方式包括（ ）。
A.手机短信
B.电话服务中心
C.互联网
D.传真
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【2013年真题】基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。
A.基金募集
B.上市交易
C.净值复核
D.投资运作