证券从业资格 保荐代表人试题
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【2012年真题】贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。
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下列属于会计政策变更的是（?）。 Ⅰ 存货发出计价由先进先出变更为加权平均法 Ⅱ投资性房地产后续计量模式由成本模式转为公允价值模式 Ⅲ 固定资产的折旧方法由年限平均法变更为年数总和法 Ⅳ 建造合同完工进度由根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定变更为根据实际测定的完工进度确定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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关于股份限售期，以下说法正确的有（?）。 Ⅰ 上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ 控股股东参与增发应锁定12个月 Ⅳ 非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月 Ⅴ 上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受12个月的限制
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
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关于上市公司董事会专门委员会的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．提名委员会可聘请中介机构提供专业意见，费用由公司承担 Ⅱ．董事会可聘请董事会成员之外的专业人士担任专门委员会成员 Ⅲ．薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，并担任召集人 Ⅳ．审计委员会中至少有一名独立董事是会计专业人士
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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下列会计事项中，会引起留存收益总额发生增减变动的是（?）。 Ⅰ 收到投资者以非现金资产投入的资本 Ⅱ按照规定注销库存股 Ⅲ 投资者按规定将可转换公司债券转为股票 Ⅳ 为奖励本公司职工而收购本公司发行在外的股份
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2012年真题】（ ）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A.市场营销分析
B.市场营销计划
C.市场营销实施
D.市场营销控制
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【2012年真题】基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。
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【2012年真题】资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。
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【2013年真题】下列不是基金市场营销组合四大要素的是（ ）。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.销售折扣
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上市公司发生重大资产重组，重组后实际控制人发生变更，以下说法正确的有（）。 I 该上市公司可以是中小板上市公司 II 重组方最近三个会计年度连续盈利，且净利润超过2 000万元 III 持续督导期为自中国证监会核准之日起，不少于3个会计年度 IV 该上市公司可以是创业板上市公司
A.I、II、III
B.I、III
C.III、IV
D.II、III、IV