证券从业资格 保荐代表人试题
-
【2013年真题】基金利润来源之一的投资收益具体包括（ ）。
A.股票投资收益、债券投资收益
B.资产支持证券投资收益
C.基金投资收益
D.衍生工具收益
-
我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算。
A.90
B.270
C.290
D.365
-
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（ ）。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
-
下列地方政府中，可以发行地方政府债券的是（ ）。 Ⅰ省级政府 Ⅱ 地市级政府 Ⅲ 直辖市政府 Ⅳ 县级政府
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
-
解释利率期限结构的市场分割理论认为（）。 Ⅰ 贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分 Ⅱ 证券市场并不是一个统一的无差别的市场，而是分别存在着短期市场、中期市场和长期市场 Ⅲ 短期资金市场供求曲线交叉点利率低于长期资金市场供求曲线交叉点利率，表明收益率曲线是正向的 Ⅳ 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物 Ⅴ 利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、IV、Ⅴ
-
【2013年真题】处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是（ ）。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
-
关于投资价值分析报告的说法正确的是（ ）。
A.分销商可向询价对象提供
B.主承销商可在自己网站上披露
C.研究人员署名
D.研究人员和保荐代表人共同署名
-
【2012年真题】每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。
-
以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是（ ） 。 Ⅰ 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅲ 中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度 Ⅳ 主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅴ 创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
【2012年真题】证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天