A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，《优先股试点管理办法》第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项，第30条规定，除本办法第25条的规定外，上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重的，不得公开发行优先股。据此，最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重，不得公开发行优先股，但不构成非公开发行障碍。
【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.回避损失和"心理"会计D.互相影响
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【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
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公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。 A.70%B.30%C.50%D.60%
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【2012年真题】（ ）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费
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公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。 A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想
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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%
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【2012年真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请
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下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
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【2012年真题】根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。
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