保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

根据上交所募集资金管理办法，下列说法正确的有（）。Ⅰ上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分，可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20％Ⅳ三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议Ⅴ单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经股东大会审议通过Ⅵ上市公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，属于募投项目变更，需要股东大会审议通过

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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关于上市公司分红，下列说法正确的是（）。

A.上交所上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分1000万元

B.中小板母公司可供分配利润负200万元，合并报表为1000万元，当年分800万元

C.深交所主板上市公司可供分配利润合并报表为1000万元，母公司为1200万元，当年分1200万元

D.创业板上市公司可供分配利润母公司为800万元，合并报表为1200万元，当年分800万元

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以下商业银行应在定期报告中披露的表外项目余额中，属于信贷承诺事项的有（）。Ⅰ不可撤销的贷款承诺Ⅱ商业承兑汇票Ⅲ租赁承诺Ⅳ开出保函Ⅴ开出信用证Ⅵ资本性支出承诺

A.Ⅰ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

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下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是（）。Ⅰ控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月Ⅱ外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月Ⅲ境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定18个月Ⅳ战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月Ⅴ上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）。Ⅰ上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ三方监管协议应约定，上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ三方监管协议应约定，商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（）。Ⅰ有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票Ⅴ代控股股东及其他关联方偿还债务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是（）。Ⅰ上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅱ单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％Ⅲ员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ公司股东大会对员工持股计划作出决议的，应当经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅵ

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关于募集资金，以下说法正确的是（）。

A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元或募集资金净额的20％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构

B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目节余募集资金50万元，若用于补充流动资金，需股东大会审议批准

C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元

D.创业板上市公司在使用超募资金补充流动资金后，6个月内为控股子公司以外的对象提供财务资助

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上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（）等事项进行专项说明。Ⅰ是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求Ⅱ独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用Ⅲ相关的决策程序和机制是否完备Ⅳ中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用Ⅴ分红标准和比例是否明确和清晰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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根据上海证券交易所的相关规定，以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确的有（）。Ⅰ外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月内不得转让Ⅱ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售Ⅲ投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售Ⅳ投资者承诺的持股期限届满前，不论什么原因，均不可以转让

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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