A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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C
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第6.2.2条规定,上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行(以下简称商业银行)签订三方监管协议(以下简称三方协议)。三方协议应当包括以下内容:(一)公司应当将募集资金集中存放于专户;(二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额;(三)公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问;(四)商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务顾问;(五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料;(六)保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;(七)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任;(八)商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括( )。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.回避损失和"心理"会计D.互相影响
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【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为( )基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写( )。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
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公开发行企业债券的,若所筹集的资金用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。 A.70%B.30%C.50%D.60%
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【2012年真题】( )属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费
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公司反收购策略中,管理层防卫策略不包括()。 A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想
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证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过( )。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%
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【2012年真题】经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括( )。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请
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下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是()。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
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【2012年真题】根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。
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