保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。
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【2013年真题】从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（　）。
A.市场的高效性

B.上市公司质量较高

C.成本较低

D.投资者较理性

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IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。
A.自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日

B.自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日

C.自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日

D.自取得股份之日起至发审会召开日

E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日

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【2014年真题】证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是（　）。
A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布

B.所使用的权数是组合中各证券的投资比例

C.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率

D.所使用的权数之和可以不等于1

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【2013年真题】（　　）下，确定资产类别收益预期的计算公式是。
A.历史数据法

B.情景综合分析法

C.截面分析法

D.情景局部分析法

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股份有限公司监事会主席的产生方式是（）。
A.股东大会选举产生

B.董事会聘任

C.全体监事过半数选举产生

D.职工民主选举产生

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【2012年真题】对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。
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【2013年真题】基金评价的三个角度是指（　）。
A.对单个基金的分析和评价

B.对基金组合的分析和评价

C.对基金经理的分析和评价

D.对基金公司的分析和评价

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【2012年真题】中国证监会于2007年6月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。
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【2012年真题】（　）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。
A.买入并持有策略

B.恒定混合策略

C.投资组合保险策略

D.战术性资产配置

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