证券从业资格 保荐代表人试题
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【2013年真题】我国基金监管法规体系的核 心是（ ）。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
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【2013年真题】公司董事会和管理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。
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【2013年真题】基金评价可以让投资者（ ）。
A.了解基金业绩取得的原因
B.了解基金经理的投资管理能力和操作风格
C.获得选择投资基金的依据
D.协助基金管理人提升基金业绩
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【2013年真题】基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
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【2013年真题】如果投资者在2011年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（ ）。
A.4月15日
B.4月16日
C.4月17日
D.4月18日
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【2013年真题】与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.低风险、高收益
D.风险相对适中、收益相对稳健
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【2013年真题】组合投资能够减少直至消除的是系统性风险，承担影响所有股票收益率的非系统性风险。
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【2013年真题】基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居境外的，基金管理公司督察长应在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
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【2013年真题】货币市场基金放开申购、赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日的最近7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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下列有关上市委应当履行的职责，符合相关规定的是（）。
Ⅰ．上市委对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见
Ⅱ．上市委委员可以委托他人代为出席
Ⅲ．上市委委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当提前通知上交所。本所可根据情况对参会委员或会议安排等做相应调整
Ⅳ．上市委委员或者其亲属近两年内担任发行人或其控股股东、实际控制人或者保荐人、独立财务顾问的董事、监事、高级管理人员，应当回避
Ⅴ．上市委委员或者其亲属担任董事、监事、高级管理人员的公司与发行人存在行业竞争关系，或者与发行人或保荐人有利害关系，应当回避
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ