保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是（）。

A.上市公司与关联自然人发生的交易金额在10万元以上的关联交易，应当及时披露

B.上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0．3％以上的关联交易，应当及时披露

C.上市公司与关联人发生的交易金额在2000万元以上，且占公司最近1期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，应当提交股东大会审议

D.持有上市公司5%以上股份的法人是上市公司的关联人

已帮助 48 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）三部分。
A.前台业务系统

B.后台管理系统

C.监管系统信息报送

D.应用系统的支持系统

已帮助 43 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期是指（　）。
A.远期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

已帮助 94 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】中国证监会自受理基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。
已帮助 130 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】基金会计复核包括（　）的复核。
A.基金账务的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金合同的复核

已帮助 36 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　）人民币。
A.0.8亿元

B.1亿元

C.1.2亿元

D.1.5亿元

已帮助 79 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】基金管理公司风险控制制度由投资决策委员会组织各部门制定。
已帮助 136 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】行为金融模型中的BSV模型认为，人们在进行投资决策时会存在的两种心理认知偏差是（　）。
A.判断性偏差

B.选择性偏差

C.系统性偏差

D.保守性偏差

已帮助 44 人解答此问题查看答案及解析
科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（）。

A.上市申请书

B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件

C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

D.会计师或律师出具的专业意见书

E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

已帮助 134 人解答此问题查看答案及解析
【2013年真题】基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（　）等。
A.市场品牌

B.投资管理能力

C.经营管理能力

D.诚信状况

已帮助 140 人解答此问题查看答案及解析