保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2013年真题】绩效表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。
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【2012年真题】下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（　）。
A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券

B.公募证券投资基金可以向社会公开发行

C.证券投资基金通过公开发售方式募集

D.证券投资基金主要投资于证券市场

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【2012年真题】股票投资风格分类的标准有（　）。
A.公司规模

B.股票的获利能力

C.公司成长性

D.股票价格行为

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【2012年真题】法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　）。
A.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历

B.有履行职责所需要的时间

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员不得有朋友关系

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【2012年真题】封闭式基金在投资操作上的优势主要有（　）。
A.有利于长期投资和全额投资

B.可投资于流动性差的资产

C.具有更好的激励约束机制

D.资产流动性好

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【2012年真题】从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权利大于公司型基金的投资者。
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【2012年真题】ETF申购、赎回清单公告内容包括（　）。
A.最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

B.现金替代

C.T日预估现金部分

D.基金份额净值

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【2012年真题】基金销售机构的内部环境控制主要包括（　）。
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全的内部授权控制体系

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【2012年真题】关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是（　）。
A.在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税

B.投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

C.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

D.对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税

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【2012年真题】下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是（　）。
A.有履行职责所需要的时间

B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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