保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2012年真题】审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。
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【2012年真题】（　）是基金信息披露的主要义务人。
A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金登记机构

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【2012年真题】关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（　）。
A.截止到2004年底，开放式基金的净值规模远远超过封闭式基金

B.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金

C.我国第一只比较规范的投资基金——淄博乡镇企业投资基金为公司型封闭式基金

D.2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金

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【2012年真题】反映基金风险大小的指标主要有（　）。
A.基金净值增长率的标准差

B.基金的贝塔值

C.基金的持股集中度

D.基金的行业投资集中度

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【2012年真题】基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有技术优势。
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【2012年真题】比较资本资产定价模型（CAPM)和套利定价模型（APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（　）。
A.资本资产定价模型（CAPM)的定义是具体的

B.资本资产定价模型（CAPM)的定义是抽象的

C.套利定价模型（APT)的定义是具体的

D.套利定价模型（APT)的定义是抽象的

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【2012年真题】基金管理公司以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。
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【2012年真题】尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门？（　）。
A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门

B.主要负责基金资金清算、核算的部门

C.主要负责技术维护、系统开发的部门

D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

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【2012年真题】基金年费的费用标准一般为资产净值的0.1%,按日支付。
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【2012年真题】ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。
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