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证券从业资格保荐代表人试题

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（）。
A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D.持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

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【2012年真题】资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。
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以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（）。 Ⅰ 证券交易所的有关人员 Ⅱ 证券监督管理机构工作人员 Ⅲ 发行人控股公司的监事 Ⅳ 持有公司3%以上股份的自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2012年真题】在无效市场条件下，基金管理人不应当尝试获得超出市场的投资回报，而是努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本。
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【2013年真题】基金买卖股票不征收证券（股票）交易印花税。
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【2012年真题】LOF的募集分场外募集与场内募集两部分。
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【2012年真题】垃圾债券又被称为高收益债券。
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【2012年真题】证券组合的风险会随组合中证券个数的增加而降低。
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【2012年真题】封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。
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【2012年真题】基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。
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