证券从业资格 保荐代表人试题
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金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（?）。 Ⅰ 商业银行 Ⅱ中央银行 Ⅲ 证券公司 Ⅳ 未上市公司 Ⅴ 咨询公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（?）。 Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 Ⅱ发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 Ⅲ 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外 Ⅳ 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策 Ⅴ 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（?）。 Ⅰ 可转换公司债券的期限为4年 Ⅱ发行结束之日起2年后才可以转股 Ⅲ 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ 可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据《国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见》，以下信用优良企业发债可豁免委内复审环节的有（?）。 Ⅰ 主体信用等级为AAA级、债券信用等级为AA＋的地方融资平台债券 Ⅱ由主体评级在AA＋及以上担保公司提供无条件不可撤销保证担保的债券 Ⅲ 使用土地资产进行抵押担保，且债项级别为AA债券 Ⅳ 使用上市公司股权进行质押担保，且债项级别为AA＋债券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
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关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅱ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过 Ⅲ．独立董事发表意见前．应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告 Ⅳ．公司董事会成员中独立董事的比例应当达到1／2以上
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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下列各项中，应当计入当期损益的有（?）。 Ⅰ 融资租赁中出租人发生的金额较大的初始直接费用 Ⅱ融资租赁中承租人发生的金额较大的初始直接费用 Ⅲ 经营租赁中承租人发生的金额较大的初始直接费用 Ⅳ 融资租入不需要安装即可投入使用的设备发生的融资费用 Ⅴ 经营租赁中出租人发生的金额较大的初始直接费用
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ
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下列各项关于资产期末计量的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．固定资产按照市场价格计量 Ⅱ．持有至到期投资按照市场价格计量 Ⅲ．交易性金融资产按照公允价值计量 Ⅳ．存货按照成本与可变现净值孰低计量
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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下列关于企业债券发行的说法正确的有（?）。 Ⅰ 发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ 企业不得自行销售企业债券 Ⅳ 发行人应当进行信用评级 Ⅴ 发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（?）。 Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份 Ⅱ上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份 Ⅲ 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份 Ⅳ 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％ Ⅱ．创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50％ Ⅲ．创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之H起18个月内不得转让其直接持有的本公司股份 Ⅳ．创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起12个月内不得转让其直接持有的本公司股份
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ