保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2017年7月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示。下列各项属于退市风险警示可以采取的措施的有（?）。 Ⅰ 每周只能进行1次交易 Ⅱ在公司股票简称前冠以“*ST”标记 Ⅲ 股票报价的日涨跌幅限制在5%以内 Ⅳ 在公司股票简称前冠以“*PT”标记 Ⅴ 对上市公司罚款
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（?）。 Ⅰ 场外挂牌分销 Ⅱ场内挂牌分销 Ⅲ 场外签订分销合同 Ⅳ 境外分销 Ⅴ 试点商业银行柜台销售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ．地方融资平台公司 Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
A.Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（?）。 Ⅰ 合格投资者不少于50人 Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施 Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告 Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值 Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告 Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

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以下情形不构成首次公开发行股票发行障碍的是（?）。
A.发行人的财务经理在母公司担任监事

B.发行人与母公司共同使用同一银行账户

C.发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事

D.发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

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出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（　）。 Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ．一次增加注册资本超过10％ Ⅲ．发行优先股Ⅳ．公司分立
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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2017年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（?）。 Ⅰ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ 2015年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职 Ⅲ 2014年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除 Ⅳ 2016年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责 Ⅴ 上市公司控股股东2017年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（　）。 Ⅰ．向控股股东非公开发行 Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行 Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权 Ⅳ．员工持股计划
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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【2017年真题】以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?（）

A.经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%

B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

D.控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位

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关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（?）。 Ⅰ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60% Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40% Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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