证券从业资格 保荐代表人试题
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可转换公司债券，面值100元，转换价格40元，市场价格108元，股票二级市场价格为46元每股，则以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．债券的转换价值为115元Ⅱ．转换平价为43．2元 Ⅲ．此可转债为升水Ⅳ．可转债贴水率为6．09％
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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【2018年真题】关于公司清算的说法正确的是（?）。 Ⅰ 公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ 有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 Ⅲ 逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算 Ⅳ 清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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【2014年真题】消极的债券组合管理者通常把（ ）看作均衡交易价格。
A.市场价格
B.买方报价
C.债券面值
D.卖方报价
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【2017年真题】某生产型企业，出口增值税率征税率为17%，退税率为13%，其2012年2月份发生以下业务：采购货物增值税进项税额300万元，国内销售货物1000万元，增值税率17%，出口货物1000万元，退税率13%，月初留抵税20万元，问该公司2月份缴纳税款情况（）。
A.退税40万元
B.交税130万元
C.退税110万元
D.退税130万元
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根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（?）。 Ⅰ 不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ 公司累计减少注册资本超过5%的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ 上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2014年真题】反映任意证券组合的期望收益率与市场风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。
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【2017年真题】某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见（）。
Ⅰ.风险投资
Ⅱ.限售股上市流通
Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保
Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
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【2018年真题】某人被证监会采取证券市场禁人措施，则在禁入期间不能担任（?）。 Ⅰ 非上市公众公司的董事长 Ⅱ 上市公司的控股股东 Ⅲ 上市公司的财务总监 Ⅳ 为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
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【2017年真题】下列行为符合规定的有（）。
Ⅰ.投资者发出全面收购要约，以股份作为支付对价，同时提供现金选择权
Ⅱ.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金
Ⅲ.控股股东持有上市公司45%的股份，投资者拟收购33%的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30%的股份然后向全体股东发出要约收购3%的股份
Ⅳ.投资者已持有上市公司30%股份，现向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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下列各项中，应计入制造企业存货成本的有（ ）。 Ⅰ．进口原材料支付的关税 Ⅱ．采购原材料发生的运输费 Ⅲ．自然灾害造成的原材料净损失 Ⅳ．用于生产产品的固定资产修理期间的停工损失
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ