A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D
Ⅰ项，《优先股试点管理办法》第33条规定，上市公司不得发行可转换为普通股的优先股。但商业银行可根据商业银行资本监管规定，非公开发行触发事件发生时强制转换为普通股的优先股，并遵守有关规定。Ⅱ项，第28条第1款第1项规定，上市公司公开发行优先股应当采取固定股息率。Ⅲ项，根据第10条第1款第2项的规定，出现一次或累计减少公司注册资本超过10%的情况，公司召开股东大会会议应通知优先股股东，优先股股东有权出席股东大会会议，就该事项与普通股股东分类表决，其所持每一优先股有一表决权。Ⅳ项，第6条规定，试点期间不允许发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股，但允许发行在其他条款上具有不同设置的优先股。同一公司既发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款优先股的，不属于发行在股息分配上具有不同优先顺序的优先股。
【2012年真题】投资者分析心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.回避损失和"心理"会计D.互相影响
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【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（ ）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型
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首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（ ）。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员 A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
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公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。 A.70%B.30%C.50%D.60%
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【2012年真题】（ ）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费
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公司反收购策略中，管理层防卫策略不包括（）。 A.毒丸策略B.金降落伞策略C.银降落伞策略D.积极向其股东宣传反收购的思想
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证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（ ）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%
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【2012年真题】经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ）。A.基金管理人申请B.基金持有人大会决议通过C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请
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下列各项属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。 I 研究、销售等后台支持部门的情况说明 II 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字 III 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 IV 公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
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【2012年真题】根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。
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