证券从业资格 保荐代表人试题
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【2013年真题】ETF基金上市后申报价格最小变动单位为0.001元。
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【2013年真题】用公式计算的收益率为时间加权收益率。
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IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（ ）。 Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ．持股15％的股东 Ⅲ．公司控股股东 Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
A.Ⅰ．Ⅲ．IV
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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以下经全体独立董事的1／2以上同意后可以行使的特别职权有（ ）。 Ⅰ．向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ．提议召开董事会 Ⅲ．向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ．独立聘请财务顾问
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
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上市公司并购重组活动中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（?）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
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在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（ ）。 Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人 Ⅲ．拟出让5％股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
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以下在银行间债券市场发行的非金融企业债务融资工具中，有待偿还余额不得超过企业净资产的40%的规定的有（?）。 Ⅰ 短期融资券 Ⅱ 中期票据 Ⅲ 超短期融资券 Ⅳ 中小企业集合票据 Ⅴ 非公开定向债务融资工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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【2018年真题】以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有（?）。 Ⅰ 接受客户订单 Ⅱ 按销售单供货 Ⅲ 验收商品 Ⅳ 向客户开具账单
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2013年真题】在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。
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【2013年真题】我国对基金募集申请实行的是（ ）。
A.核准制
B.注册制
C.公司制
D.契约制