保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。 Ⅰ 发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 Ⅱ 拟上市的证券交易所 Ⅲ 主承销商 Ⅳ 发行人主管部门 Ⅴ 招股说明书签署日期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（　）。
A.消除投资的风险

B.协调提高收益与降低风险之间的关系

C.增强资金的流动性

D.吸引投资者

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下列关于上市公司配股的说法正确的是（　）。
A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上

B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股

D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

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【2013年真题】1998年3月，基金金泰、基金开元的设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
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【2017年真题】甲股份有限公司2010年年度财务报告批准对外报出日为2011年3月30日，实际对外报出日为2011年4月3日。该公司2011年1月1日至4月3日发生的下列事项中，应当作为资产负债表日后事项中的调整事项的有（）。
Ⅰ.3月1日发现2010年10月接受捐赠获得的一项固定资产尚未入账
Ⅱ.3月11日临时股东大会决议购买乙公司51%的股权并于4月2日执行完毕
Ⅲ.4月2日甲公司为从丙银行借入8000万元长期借款而签订重大资产抵押合同
Ⅳ.2月1日与丁公司签订的债务重组协议执行完毕，该债务重组协议系甲公司于2011年1月5日与丁公司签订

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.I

D.Ⅰ.Ⅱ

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【2013年真题】下列选项中，属于基金合同的主要披露事项的有（　）。
A.基金募集未达到法定要求的处理方式

B.基金收益分配原则、执行方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.基金运作方式

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根据规定，下列金融资产的初始计量表述正确的有（?）。 Ⅰ 贷款和应收款项，初始计量为公允价值，交易费用计入初始入账金额，构成成本组成部分 Ⅱ持有至到期投资，初始计量为公允价值，交易费用计入当期损益 Ⅲ 可供出售金融资产，初始计量为公允价值，交易费用计入初始入账金额，构成成本组成部分 Ⅳ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，初始计量为公允价值，交易费用计入当期损益
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（?）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.4

B.5

C.6

D.10

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【2013年真题】（　）构成托管人内部控制的基础。
A.环境控制

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

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以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（　）。 Ⅰ．可转换公司债券的期限约定为4年 Ⅱ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票 Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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