证券从业资格 保荐代表人试题
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【2017年真题】将存货的减值准备由单项认定变更为按类别计提，体现了（）。
A.重要性原则
B.可理解性原则
C.可靠性原则
D.实质重于形式原则
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下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（?）。 Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（?） Ⅰ 对另外一个行业进行大额投资 Ⅱ1名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 Ⅲ 1/3以上的机器季节性停工检修 Ⅳ 产品季节性提高价格5% Ⅴ 成本上升，预计对公司利润影响较大 Ⅵ 公司增资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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【2017年真题】关于租赁，以下说法正确的有（）。
Ⅰ.承租人以租赁资产公允价值为人账价值的，分摊未确认融资费用的分摊率为使最低租赁付款额的现值等于租赁公允价值的折现率
Ⅱ.承租人应合理估计或有租金并确认为预计负债，或有租金实际发生时，冲减预计负债
Ⅲ.未担保余值发生增加时，出租人应重新计算租赁内含率，并将由此引起的租赁投资净额的变化确认为当期损益
Ⅳ.承租人应当在资产负债表中，将与融资租赁相关的长期应付款(减去未确认融资费用)分为长期负债和一年内到期的长期负债列示
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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【2018年真题】根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（?）。 Ⅰ 发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的，可书面申请延期1次，延期时间不得超过2个月，否则需申请中止审查 Ⅱ 中止审查后恢复审查的，视同新申报企业重新排队 Ⅲ 申请恢复审查时，应当提交书面申请，经审核同意后恢复审查 Ⅳ 未能在规定时间提交反馈意见回复材料，也不申请延期或者中止审查的，将予以终止审查
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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【2012年真题】开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。
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【2012年真题】以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（ ）。
A.法律主体资格
B.投资者的地位
C.基金营运依据
D.基金营运规模
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【2013年真题】进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（ ）。
A.确定不同资产投资之间的相关程度
B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度
C.确定有效市场前沿
D.确定资产类别收益预期
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【2012年真题】证券投资基金的产品管理包括（ ）。
A.产品的设计开发
B.基金品牌管理
C.基金产品线的延伸
D.基金售后服务
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【2012年真题】资产管理者多以（ ）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A.范围类别
B.时间跨度和风格类别
C.配置策略类别
D.实效类别