保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

【2017年真题】招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有（）。
Ⅰ.发行人承担赔偿责任
Ⅱ.发行人董监高承担连带责任，可以证明自己无过错的除外
Ⅲ.保荐机构承担连带责任，能够证明自己无过错的除外
Ⅳ.实际控制人有过错的，承担连带责任

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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【2013年真题】（　）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A.结算备付金账户

B.基金银行存款账户

C.证券账户

D.股票账户

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【2018年真题】证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（?）。
A.招股说明书摘要

B.招股说明书(申报稿)

C.发行保荐书

D.发行保荐工作报告

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采用工料单价法编制单位工程施工图预算造价时。应在汇总人、材、机费的基础上，再加上（　　）。
A.其他直接费

B.规费

C.利润

D.税金

E.企业管理费

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【2012年真题】基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。
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【2018年真题】个人投资者可以进行哪些债券投资?（?） Ⅰ 国债 Ⅱ 地方政府债券 Ⅲ 银行间债券市场金融债券 Ⅳ 可转换公司债券
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（?）。 Ⅰ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查 Ⅱ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因 Ⅲ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因 Ⅳ 如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明 Ⅴ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2013年真题】为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（　）。
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

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上市公司重大资产重组中，下列中介机构不一定需要聘请的是（?）
A.独立财务顾问

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.资产评估机构

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以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有（　）。
A.董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效

B.股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定，决议无效

C.董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效

D.股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效

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