保荐代表人试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格保荐代表人试题

下列项目中，属于与收益相关的政府补助的是（　）。
A.政府拨付的用于企业购买无形资产的财政拨款

B.政府向企业无偿划拨长期非货币性资产

C.政府对企业用于建造固定资产的相关贷款给予的财政补贴

D.企业收到的先征后返的增值税

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【2013年真题】现金分红方式是基金分配最普遍的形式。
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证券评级机构应当在下列（?）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ 机构名称、住所 Ⅱ董事、监事、高级管理人员 Ⅲ 实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ 内部控制机制与管理制度、业务制度 Ⅴ 中国证监会规定的事项
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据公司法的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力（）。 Ⅰ 员工 Ⅱ 股东 Ⅲ 公司 Ⅳ 董事及监事 Ⅴ 高级管理人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【2012年真题】特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。
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以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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企业为维持一定经营能力所必须负担的最低成本是（?）。
A.变动成本

B.混合成本

C.约束性固定成本

D.酌量性固定成本

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关于保荐机构的从事保荐业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担。 Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构； Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。 Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

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某企业去年的税后经营净利率为5.73%，净经营资产周转次数为2.17；今年的税后经营净利率为4.88%，净经营资产周转次数为2.88，去年的税后利息率为6.5%，今年的税后利息率为7%。若两年的净财务杠杆相同，今年的权益净利率比去年的变化趋势为（?）。
A.上升

B.不变

C.下降

D.难以确定

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【2018年真题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（?）。 Ⅰ 发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺 Ⅱ 发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露 Ⅲ 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章 Ⅳ 保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
A.Ⅱ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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