金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列期权中，又被称为“认沽权”的是()。
A.看涨期权

B.看跌期权

C.股权类期权

D.货币期权

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证券包销是指（　　）。
A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成(　　)的全新特征。
A.金融证券化

B.证券市场国际化

C.投资者机构化

D.证券市场电脑化

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政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。这种金融体制称为（）。
A.金融自由化

B.金融抑制

C.金融市场化

D.金融深化

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下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。 ①证券融资是一种间接融资；②证券融资是一种强市场性的金融活动；③证券融资是一种短期融资；④证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
A.②④

B.①③

C.①②③

D.②③④

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关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格 Ⅱ.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金 Ⅲ.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行 Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。 I 交易场所和交易组织形式不同 II 交易的监管程度不同 III 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 IV 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有（）。 Ⅰ.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 Ⅱ.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 Ⅲ.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 Ⅳ.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A.证券经纪业务

B.证券公司中间介绍业务

C.证券承销业务

D.证券融资融券业务

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下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。
A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95％

C.企业年金基金不得用于信用交易

D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30％

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