金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

享有优先认股权的股东可以()。 ①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；③按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票；④不行使此权利而听任其过期失效。
A.①②④

B.①②③④

C.③④

D.①②③

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以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是( )。 Ⅰ．发行市场是交易市场的基础和前提 Ⅱ．交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件 Ⅲ．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 Ⅳ．发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。
A.资金

B.金融投资

C.货币投资

D.项目投资

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因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向()申请进行行政重组。
A.中央银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是( )。
A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为

C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案

D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益

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发行人披露的招股意向书除不含( )以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 Ⅰ、发行价格； Ⅱ、筹资金额； Ⅲ、发行数量； Ⅳ、筹资费用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2016年真题】公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。 Ⅰ.被依法取消基金管理资格 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.依法解散 Ⅳ.被依法撤销
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

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证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。 ①当事人的名称、住所及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；代销、包销的期限及起止日期；③代销、包销的付款方式及日期；代销、包销的费用和结算方式；④违约责任。
A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

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【2015年真题】债券根据偿还方式可以分为(　　)。
A.期中偿还

B.到期偿还

C.展期偿还

D.中途偿还

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（）年，我国第一家专业性证券公司--深圳特区证券公司成立。
A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

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