金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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按照《人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。 Ⅰ 承销证券 Ⅱ 从事承担有限责任的投资 Ⅲ 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。 Ⅰ.成立了证券交易所 Ⅱ.市场发展日益规范 Ⅲ.证券发行规模逐年扩大 Ⅳ.机构投资者的队伍不断扩大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。
A.活跃市场

B.获取收益

C.加强监管

D.遵守法律

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我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。
A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

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以下对外国债券的描述正确的有（　　）。Ⅰ．外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家Ⅱ．外国债券的发行人与发行市场属于一个国家Ⅲ．在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅳ．在美国发行的外国债券称为扬基债券
A.ⅠⅡ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。
A.T+3

B.T+1

C.T+2

D.T

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我国第一家专业性证券公司是（　　）。
A.中信证券公司

B.深圳特区证券公司

C.海通证券公司

D.华泰证券公司

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内幕信息包括（　　）。Ⅰ．公司分配股利或者增资的计划Ⅱ．公司债务担保的重大变更Ⅲ．公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任Ⅳ．上市公司收购的有关方案
A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。
A.私募基金市场

B.证券公司

C.报价系统

D.区域股权市场

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