金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

下列不属于金融危机特征的是（　　）。
A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减

B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条

C.地区性债务危机凸显

D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

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债券与股票的相同点体现在( )。 Ⅰ、都是有价证券； Ⅱ、都是筹措资金的手段； Ⅲ、收益率相互影响； Ⅳ、风险相同。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效
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以下关于QDII基金说法正确的有（　　）。Ⅰ．QDII基金是合格境内投资者基金Ⅱ．QDII基金是合格境外投资者基金Ⅲ．QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利Ⅳ．QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
A.Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅲ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是（　　）。
A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

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【2015年真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于(　　)。
A.风险水平不同

B.收益水平不同

C.所筹资金的投向不同

D.所反映的关系不同

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政府发行实物国债，是因为（）。 Ⅰ.货币经济不发达，实物交易占主导地位 Ⅱ.用于建设项目 Ⅲ.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定 Ⅳ.弥补预算赤字
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（　　）。
A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

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中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。 Ⅰ.禁止相互持股的情形 Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ.禁止同业竞争
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（　　） I 定向资产管理业务 II 特定目的的专项资产管理业务 III 集合资产管理业务 IV 其他资产管理业务
A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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