金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.公募基金；私募基金

C.股权投资基金；风险投资基金

D.债券基金；股票基金

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关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。1、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则；2、投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户；3、封闭式基金的交易需收取印花税；4、封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份。

A.1、2、3

B.1、2、4

C.1、3、4

D.2、3、4

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证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

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第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。

A.荷兰和美国

B.美国和美国

C.美国和荷兰

D.英国和荷兰

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基金的主要当事人有（）。①监管机构；②基金份额持有人；③基金管理人；④基金托管人。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

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按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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A公司将自己拥有的85％的基金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

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下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。①开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有②开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

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以下属于证券投资基金特点的有（）。Ⅰ、集合理财，专业管理Ⅱ.组合投资，分散风险Ⅲ.利益共享，风险共担Ⅳ.独立托管，保障安全

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

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