金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

以下不属于利率期限结构理论的是（）。

A.流动性偏好理论

B.市场预期理论

C.托宾q理论

D.市场分割理论

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国际证券市场上著名的股价指数有（）。 Ⅰ.NASDAQ综合指数 Ⅱ.日经225股价指数 Ⅲ.金融时报证券交易所指数 Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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整个证券市场的核心是（）。
A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

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投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。①股票基金；②债券基金；③货币市场基金；④混合型基金。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.③④

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以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回②持有人可以进行场外交易③封闭式基金的存续期固定④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

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基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请；②注册；③发售；④基金合同生效

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。①开户；②缴款；③认购；④确认。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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在基金运作中，（）居主导与核心位置。

A.基金销售者

B.基金投资者

C.基金管理人

D.基金托管人

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开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。Ⅰ.价格形成方式不同Ⅱ.激励约束机制与投资策略不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.期限不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。①基金当事人；②基金服务机构；③基金的监管机构和自律组织；④其他机构。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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