金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

在一个有效的市场中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.降低搜寻成本和信息成本

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金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

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根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

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间接融资的特点有（）Ⅰ.间接性Ⅱ.融资的相对集中性Ⅲ.融资信誉有较大的差异性Ⅳ.可逆性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

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基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

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基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认

B.基金募集期限届满

C.聘请法定验资机构

D.提交验资报告

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政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

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投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。

A.基本账户；一般账户

B.基金账户；资金账户

C.基金账户；债券账户

D.基本账户；专项账户

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基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金份额的发售。

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

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