证券从业资格 金融市场基础知识试题
-
上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。
Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并
Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散
Ⅳ.他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
在经济生活中，常见的非保险风险转移有（）。
Ⅰ.租赁
Ⅱ.互助保证
Ⅲ.保险合同
Ⅳ.基金制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
场外交易市场挂牌公司的普遍特点有（）。
Ⅰ.成长性 强
Ⅱ.具备一定发展潜力
Ⅲ.规模较大
Ⅳ.经营状况不太稳定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
自《人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业的发展变化有（）。
Ⅰ.基金业监管的法律体系日益完善
Ⅱ.基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司
Ⅲ.基金业市场营销和服务创新日益活跃
Ⅳ.基金投资者队伍迅速壮大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
与经纪业务相比，自营业务是证券公司（）。
A.代理客户买卖证券
B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
C.为盈利而自己买卖证券
D.可以向客户出借资金或证券
-
证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托内容
Ⅲ.委托卖出的实际证券数量
Ⅳ.委托买入的实际证券数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
QFII可以参与（）的申购。
Ⅰ.新股发行
Ⅱ.可转换债券发行
Ⅲ.股票增发
Ⅳ.股票配股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
关于股票风险性的叙述，正确的有（）。
Ⅰ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
Ⅲ.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
Ⅳ.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
Ⅰ.自由转让
Ⅱ.主要吸纳储蓄资金
Ⅲ.短期性
Ⅳ.自由认购
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。
Ⅰ.融资类金融中介机构
Ⅱ.投资类金融中介机构
Ⅲ.保障类金融中介机构
Ⅳ.商业性金融中介机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ