金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

金融衍生工具按照自身交易的方法和特点可以分为（）。
Ⅰ.金融远期合约
Ⅱ.金融期货
Ⅲ.股权类产品的衍生工具
Ⅳ.金融互换

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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中央银行的主要职能包括（）。
Ⅰ.发行的银行
Ⅱ.政府的银行
Ⅲ.银行的银行
Ⅳ.流通的银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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声誉风险管理的原则包括（）。
Ⅰ.预防第一原则
Ⅱ.及时报告原则
Ⅲ.全局利益原则
Ⅳ.全员参与原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.保险公司
Ⅲ.农村信用联社
Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。
Ⅰ.股票价值
Ⅱ.股票面值
Ⅲ.票面价值
Ⅳ.票面金额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。
Ⅰ.一级市场
Ⅱ.二级市场
Ⅲ.原生市场
Ⅳ.衍生市场

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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基金管理人职责终止的情形包括（）。
Ⅰ.被基金份额持有人大会解任
Ⅱ.被依法取消基金管理资格
Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括（）。
Ⅰ.公司对现金的需要
Ⅱ.股东所处的地位
Ⅲ.公司的经营环境
Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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股东权利是一种综合权利，包括（）等权利。
Ⅰ.享有资产收益
Ⅱ.交易及退股
Ⅲ.参与重大决策
Ⅳ.选择管理者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券投资者保护基金公司的职责包括（）。
Ⅰ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅱ.对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益
Ⅳ.行使国务院批准的其他职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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