金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

股息率可调整优先股票的特点不包括（　　）。
A.股息率是可变动的

B.股息率的变化一般与公司经营状况有关

C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整

D.有利于扩大股票发行量

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会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（　　）。
A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年

B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年

C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞

D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。
A.3

B.6

C.10

D.12

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在同一证券公司的不同席位之间，当13买人证券（　　）转托管，不同证券公司的席位之间，当日买人证券（　　）转托管。
A.可以，可以

B.可以．不可以

C.不可以，可以

D.不可以，不可以

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中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
A.企业法人

B.社会团体法人

C.事业单位法人

D.公益法人

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我国金融业的四大支柱不包括（）。
A.信托

B.银行

C.保险

D.债券

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典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

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基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。 Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 Ⅱ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 Ⅲ.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2017年真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配
A.形式

B.比例

C.顺序

D.币种

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一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

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