金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

证券交易所的组织形式大致可以分为（）。 Ⅰ.股份制 Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制 Ⅳ.会员制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（）。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利 Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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按投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。Ⅰ．债券基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．单位信托基金
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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中国证券业协会履行的职能是（　　）。
A.自律、服务、传导

B.服务、传导、监督

C.自律、传导、监督

D.自律、服务、监督

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【2016年真题】深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A.公司近年来的财务状况

B.公司发展前景

C.公司的规模

D.公司的地区

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股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

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为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。
A.信息披露

B.信息报送

C.禁止同业竞争

D.隔离墙

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【2015年真题】中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。
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下列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（）。
A.没有固定的场所

B.交易主要利用电话进行

C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场

D.交易的证券以不在交易所上市为主

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