金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

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融资融券业务的风险指标规定包括（　　）。Ⅰ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%Ⅲ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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下列选择中．属于欧洲债券的是（　　）。
A.猛犬债券

B.龙债券

C.斗牛士债券

D.武士债券

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长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取（）。
A.宽松性货币政策

B.紧缩性货币政策

C.中性货币政策

D.积极性货币政策

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根据委托价格限制，委托指令分为（　　）。 Ⅰ.买进委托 Ⅱ.卖出委托 Ⅲ.限价委托 Ⅳ.市价委托
A.ⅠⅡⅣ 　　

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ 　　

D.ⅠⅡⅢⅣ

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【2015年真题】不能开户的人员有(　　)。
A.证券交易所的管理人员

B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C.未满18岁者

D.职业医生

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下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是( )。
A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利事进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

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设立证券公司需要符合的条件有( )。 Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本 Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格 Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。
A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力

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以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（） Ⅰ.债券属于有价证券 Ⅱ.债券是一种虚拟资本 Ⅲ.债券是设权债券 Ⅳ.债券是债权的表现
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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