金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

合格境外机构投资者可以投资于()。 Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ 在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ 证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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《人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A.证券交易所

B.中国人民银行

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

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发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息和混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报（　　）备案。
A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国银行业协会

D.中国人民银行

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下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

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【2016年真题】证券市场的形成得益于( )。 Ⅰ.社会化大生产 Ⅱ.商品经济的发展 Ⅲ.股份制的发展 Ⅳ.信用制度的发展
A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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金融市场的配置功能表现在（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.利润再分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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CDS交易的危险来源于（）。 Ⅰ.CDS交易具有较高的杠杆性 Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具 Ⅲ.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失 Ⅳ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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金融衍生工具的价格取决于（　　）价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品

B.股票市场

C.外汇市场

D.债券市场

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证券投资者保护的最终措施之一为（）。
A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

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企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在（　　）披露信息。
A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间债券市场

D.中国银行业协会

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