金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

股票投资分析方法主要有（　　）。 I、基本分析法； II、技术分析法； III、定性分析法； IV、量化分析法
A.I、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.III、IV

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【2016年真题】股票的收益由( )组成。 Ⅰ.再投资 Ⅱ.股息收入 Ⅲ.资本损益 Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

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代办股份转让系统由（）负责自律性管理。
A.证券登记结算公司

B.证券投资者保护基金

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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证券投资人主要由（）构成。Ⅰ.企业Ⅱ.政府Ⅲ.个人Ⅳ.金融机构
A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则不包括（　　）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

D.最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

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世界上第一个股票交易所产生于()。
A.荷兰阿姆斯特丹

B.美国费城

C.苏黎世

D.英国伦敦

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【2017年真题】下列有关国债销售的说法，错误的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行

C.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损

D.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快

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申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 ④基金名称表明基金的类别和投资特征
A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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（　　）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。
A.定向投资人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.政府投资者

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