金融市场基础知识试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格金融市场基础知识试题

【2017年真题】利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

A.100%

B.50%

C.80%

D.30%

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下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有(?)。 Ⅰ．开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有 Ⅱ．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请 Ⅲ．封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 Ⅳ．封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（　　）。
A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

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( )类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

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投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的()。
A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

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公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）。
A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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证券业的组成要素包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券协会 Ⅳ.金融机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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B股账户按持有人可以分为（）。 Ⅰ.境内投资者证券账户 Ⅱ.境内机构投资者账户 Ⅲ.境外投资者基金账户 Ⅳ.境外投资者证券账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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【2017年真题】下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能?（）

A.组织、监督证券交易

B.证券账户、结算账户的设立

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券交易所上市证券的清算和交收

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